اشخاص حقیقی با دارا بودن یکی از شرایط زیر سرمایه گذار حرفه ای محسوب می‌شوند:

• شخصی که مانده حساب یا ارزش ریالی پرتفوی وی طی 6 ماه اخیر در انتهای هر ماه مساوی یا بیشتر از 10 میلیارد ریال باشد و یا در 6 ماه اخیر ، ماهانه به میزان حداقل 10 میلیارد ریال مجموع ارزش معاملات انجام شده در سمت خرید و فروش وی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران باشد
• داری یکی از مدارک علمی شامل تحلیلگر مالی خبره (CFA)، حسابرسان داخلی (CIA) ، حسابداری رسمی مدیریت (CMA)، مدیریت ریسک مالی (FRM)، اصول بازار سرمایه، تحلیلگری، مدیریت سبد اوراق بهادار و ارزشیابی اوراق بهادار باشد.
• سابقه عضویت در هیأت مدیره نهادهای مالی داشته باشد.
• در یک سال گذشته جمع ارزش اعمال قراردادها ی معامله شده (غیر از اوراق اختیار فروش تبعی) وی در بازار مشتقه بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران حداقل معادل 10 میلیارد ریال باشد.
• سبدها با دارایی تحت مدیریت (AUM ) بیش از 5 میلیارد ریال.
• کارکنان ارکان بازار سرمایه با حداقل یک سال سابقه بیمه (سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس ها و بازارهای خارج از بورس، شرکت مدیریت فناوری بورس تهران و شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه.)

اشخاص حقوقی با دارا بودن یکی از شرایط زیر سرمایه گذار حرفه ای محسوب می‌شوند:

• اشخاصی که حداقل حقوق صاحبان سهام سه سال آخر آن‌ها بیش از ۱۰۰ میلیارد ریال باشد.
• اشخاصی که گردش حساب بانکی آن‌ها طی ۶ ماه اخیر به ازای هر ماه بیش از ۱۰۰ میلیارد ریال باشد.
• اشخاصی که میانگین ارزش پرتفوی سه سال آخر آن‌ها (بر اساس ارزش پرتفوی انتهای هر ماه) بیش از ۱۰۰ میلیارد ریال باشد.
• بانک، بیمه و تمامی نهادهای مالی تحت نظارت سازمان
• سبدهایی که دارایی تحت مدیریت (AUM) آن‌ها بیش از ۱۰ میلیارد ریال باشد.