در زیر به برخی از موارد و مصادیق تخلف در معاملات برخط اشاره گردیده است
- ثبت سفارش با قیمت بالاتر یا پایین‌تر از نرخ جاری بازار وایجاد رنج مثبت یا منفی و تغییر روند سهم
- تغییر قیمت بازگشایی نماد (Top) و حذف سفارش در زمان پیش گشایش
- حذف سفارش در پیش‌گشایش و اقدام به سفارش‌گذاری در سمت مقابل در زمان معاملات پیوسته
- دستکاری معاملات در سمت خرید و فروش
- پوشاندن مظنه‌های برتر بازار با ارسال بیش از ۲ سفارش خرید یا فروش با قیمت‌های متفاوت
- ارسال سفارش با حجم‌های نامتناسب نسبت به سایر مظنه‌ها
- سفارش‌چینی یا مظنه‌چینی گسترده
- ثبت سفارش در صف‌های خرید و فروش با هدف افزایش حجم صف
- انجام معامله بدون تغییر مالکیت نهایی
- انجام معاملات هماهنگ و یا چرخشی در راستای تغییر قیمت‌ها
- ارسال سفارشات متعدد و کم حجم در سمت فروش بر روی یک نماد با ارزش زیر 5.000.000 ریال
لازم به ذکر میباشد در صورت انجام هر یک از موارد فوق در معاملات برخط شما و مشاهده توسط شرکت کارگزاری و یا با اعلام تذکر از سوی نهادهای نظارتی، به استناد ماده 12 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط، دسترسی معاملات برخط مشتری مذکور طی مدت محدود و یا نامحدود غیرفعال خواهد گردید.
